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Unternehmensbeitrag / Interview

Kommt eine neue Regulierungswelle?

Von Ariane Richter Merz, Geschäftsführerin · 2018

Die Compliance Group unterstützt Firmen inhouse bei der Umsetzung von regulatorischen Anforderungen, welche ab 2019 für viele Unternehmen wirksam werden.

Was sind aus Ihrer Sicht die grössten Compliance-Herausforderungen im kommenden Jahr?

Die Umsetzung des revidierten Datenschutzgesetzes wird viele Unternehmen herausfordern, auf Vermögensverwalter kommen die beiden neuen Finanzgesetze FINIG/FIDLEG zu, die bis Ende 2019 in Kraft treten könnten. Die bisher SRO-regulierten Vermögensverwalter werden dann eine Bewilligung für ihre Tätigkeit benötigen und einer neu eingerichteten prudenziellen Aufsicht unterstehen. Solche, die substantielle Vermögenswerte von Pensionskassen betreuen, werden dann der Aufsicht der FINMA unterstehen. Damit ihnen eine solche Bewilligung jedoch erteilt wird, müssen sie unter anderem sicherstellen, dass sie über eine angemessene Betriebsorganisation verfügen. Diese empfiehlt sich allen Unternehmen schon aufgrund der strafrechtlichen Unternehmenshaftung.

Was umfasst eine solche Betriebsorganisation?

Dazu gehört, dass ein Unternehmen über interne Weisungen und ein wirksames internes Kontrollsystem verfügt, seine Risiken überwacht und Vorkehrungen zur Vermeidung von Gesetzesverstössen und Interessenkonflikten trifft. Das umfasst die personelle und funktionale Trennung von Kundenbetreuung/Portfoliomanagement und Compliance/Riskmanagement.

Was empfehlen Sie Unternehmen, die über keine eigene Compliance-Funktion verfügen?

Aufgrund der grossen Anzahl der von diesen Gesetzen betroffenen Unternehmen und der kurzen Meldefristen ist mit Kapazitätsengpässen bei Behörden und Compliance- sowie Riskmanagement-Dienstleistern zu rechnen. Wir empfehlen daher, zeitnah einen geeigneten Compliance-Partner zu suchen, der helfen kann, die organisatorischen Voraussetzungen sicherzustellen.

Im Interview

Ariane Richter Merz
Geschäftsführerin

Compliance Group AG
T: +41 (0)41 820 28 28

www.compliancegroup.ch